排污权交易对污水处理产业化的作用机制研究

分类号UDC密级学位论文排污权交易对污水处理产业化的作用机制研究作者姓名：指导教师：申请学位级别：学科专业名称：论文提交日期：学位授予日期：评阅人：陈忠全赵新良教授东北大学工商管理学院博士学科类别：管理学管理科学与工程2014年10月论文答辩日期：2015年1月20日2015年5月答辩委员会主席：郭亚军张青山、聂荣、郁培丽、李凯东北大学2015年1月万方数据ManagementScienceandEngineeringTheEmissionTradingMechanismStudyonSewageTreatmentIndustrializationbyChenZhongquanSupervisor：ProfessorZhaoXinliangNortheasternUniversityJanuary2015万方数据独创性l声明本人声明，所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取得的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人己经发表或撰写过的研究成果，也不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示谢意。⋯一虢船乞日期：Zo”卜多／学位论文版权使用授权书本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学位论文的规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索、交流。作者和导师同意网上交流的时间为作者获得学位后：半年口一年口一年半日两年口导师签名：签字日期：纱乏皓㈦万方数据东北大学博士学位论文摘要排污权交易对污水处理产业化的作用机制研究摘要本文通过分析归纳与系统论证相结合、定性分析与定量分析相结合、规范分析与应用分析相结合以及理论集成与技术集成相结合等途径，研究了排污权交易对污水处理产业化的作用机制。研究中发现：排污权交易机制是推动污水处理产业化的有力“杠杆”，而这一“杠杆”的“支点’’就是“让专业污水处理企业参与排污权交易”。对此，本文紧紧抓住“让专业污水处理企业参与排污权交易”这个关键环节，分别从制度经济学、信息经济学、供应链优化理论等视角，运用系统论、博弈论和控制论等分析工具，对排污权交易的内生机制、价格机制、竞争机制、合作机制、分配机制、监管机制的生成机理及其对污水处理产业化的作用规律进行了系统分析。(1)从制度经济学视角研究排污权交易条件下污水处理产业化途径问题。一是研究了排污权交易对企业排污、治污行为的影响。在分析排污权不明晰所导致污水排放“公地悲剧”和污水治理“搭便车”行为基础上，研究了排污权明晰且实行排污权交易条件下，企业在污水排放中主动减排和在污水治理中主动参与的可能性。二是通过分析排污权交易的内生机制，发现排污权交易的原动力及其对污水处理产业化的影响规律。构建了允许专业污水处理企业参与排污权交易的垄断性排污权交易市场模型，揭示了排污权交易与污水治理产业化之间的内在关系。企业作为产品生产系统和排污治理系统的有机整体，排污权交易的动力并不仅仅来自于企业间的治污成本差异，而是源于企业生存发展所需要的系统性、战略性选择，所有企业都具有参与排污权交易的动机；三是研究了排污权交易的分配机制对污水处理产业化的影响问题。通过对初始排污权分配控制路径的分析，探讨政府对排污权交易的最根本的管理问题。指出：在考虑最大化未来某个给定时间的地区总收入时，把产品生产系统(排污系统)和专业污水治理系统作为一个整体，统一考虑排污权分配问题。排污权分配的最优控制策略直接受两个系统的排污权生产率、环境储蓄倾向、“绿色生产率”，以及政府考虑的未来时间等因素的影响。这一结论为政府解决排污权分配问题提供了可以参考的理论依据。(2)从供应链优化视角研究排污权交易条件下污水处理产业化途径问题。对排污权交易的价格机制进行了分析，给出了污水处理产业化的一种创新模式。研万方数据东北大学博士学位论文摘要究表明：在产品生产企业将污水处理全部外包给专业污水处理企业时，仅靠市场形成的排污权交易价格建立的普通契约，只能达到单方激励作用。通过建立协调机制可以解决独立单方最优决策与系统最优决策不一致的问题。在排污权交易价格机制作用下，具备条件的排污企业将污水处理业务外包给专业污水处理企业，恰好将污水处理行业引向专业化、产业化轨道。这一模式的运用，将使政府彻底从污水治理的具体事物中解脱出来，不再直接处理污水或者通过直接收取排污费再向污水处理厂提供补贴的方式管理污水治理行业，转而加强政府法制建设、科学分配排污权(按照专业污水处理企业的污水处理量分配排污权)等工作，真正实现政企分开，集中力量和精力强化行业管理，为构建污水处理产业共生体系创造条件、搭建平台。(3)从信息经济学视角研究排污权交易条件下