污水处理项目转让问题研究 ——以王小郢污水处理厂为例

2018年04月（中）法制博览法制园地污水处理项目转让问题研究———以王小郢污水处理厂为例关凯予吉林财经大学，吉林长春130000摘要：我国公共设施自建国以来一直由地方政府负责投资、建设和运营。长此以往，这种模式产生的弊病愈发严重，主要体现在浪费严重、效率低下。市场经济的价值就在于它与有限资源的完美契合，对我国来说，将公共设施和公共服务纳入到市场调控范围已经成为必然选择。PPP模式成为当今我国政府推动职能转变、提高公共服务质量的工具。合肥市政府把握历史机遇，运用PPP模式将王小郢污水处理厂资产权益转让项目采用TOT模式成功转让，整个程序规范有序，对接了国内资本市场的需求，符合水务行业的一般规律，为项目顺利执行奠定了基础。关键词：污水处理厂；TOT；运作模式中图分类号：X703；F283文献标识码：B文章编号：2095-4379-（2018）11-0134-02作者简介：关凯予（1994-），女，北京人，吉林财经大学，硕士研究生，研究方向：经济法学。一、项目背景介绍王小郢污水处理厂坐落于合肥巢湖水域，它肩负方圆６１平方公里周边居民的生产、生活污水的处理重任。作为安徽省第一大污水处理厂，省政府曾向合肥老百姓郑重承诺：“决不让未经处理的城市污水流入巢湖，实现湖清城美”。近年来，伴随城市生产生活用激增，王小郢厂的污水处理规模每天高达３０吨，而合肥市政府提供的污水处理单价只有０．７５元，王小郢厂出现了严重的经营困难。中央推进PPP改革以来，PPP模式在全国得到推广，覆盖了全国大部分领域和地区。合肥市政府积极响应党中央号召，针对本市污水处理厂经营的实际问题，决定将王小郢污水处理厂采用TOT模式转让给社会资本方。该项目是PPP模式新的实践探索，开创了国内污水处理TOT规范运作模式的先河，为全国公用事业改革作出了典范。二、运作模式王小郢污水处理厂分两期建设，于２００１年建成投产。总投资３．２亿元，项目采用TOT模式产权转让，特许经营期２３年。此项目是将巢湖污染综合治理重点项目，负责将污水转化为具备排放条件的水。（一）项目结构合肥市建委代表政府方委托合肥市产权交易中心负责项目的招标事宜，通过公开招标方式选择社会资本方。最终，德国柏林水务———东华工程联合体成功中标。随后，合肥建委、城建投与中标单位分别签订了特许经营协议和经营权转让协议。社会资本方成立SPV（合肥王小郢污水处理有限公司）负责项目的运营。（二）运作方式王小郢污水处理厂采用TOT模式，（移交—经营—移交）。是政府通过出售现有资产以获得增量资金，然后进行新建项目融资。是典型的PPP模式中常用的项目融资方式之一。通常指政府将已建成或正常运营的基础设施转让给社会资本方，并约定特许经营期。社会资本方成立项目公司，负责运营和维护该设施，在特许经营期内逐步收回投资并获得合理回报。待期限届满后，社会资本方将该设施无偿移交给政府方所有的融资模式。（三）运作过程２００３年９月，合肥产权交易中心和国内各大知名交易网站、《人民日报》《光明日报》等刊登了王小郢TOT项目招标公告。同月，国内７家单位提交了资格预审申请文件。经专家评审组讨论决定其中６家通过资格预审。２００４年，王小郢项目在合肥市产权交易中心开标。开标结果显示，报价最高的是德国柏林水务———华东工程联合投标体，出价４．８亿元；其次是国内上市公司天津环保，报价４．５亿；第三名中环保上实基建联合投标体报价４．３亿。最终柏林水务公司成为第一中标候选人。７月，合肥市政府与投资人签订了PPP协议。１２月，王小郢厂正式由社会资本方接管并顺利实现商业运营。三、项目运作过程的法律分析（一）项目识别法律分析项目识别是PPP项目实施的第一步，主要包括项目发起、筛选、物有所值评价和财政承受能力论证等内容。开展王小郢污水处理厂PPP项目之前，合肥市政府建委牵头，国资委、财政局等部门抽调精英组建了临时的项目办公室，并邀请纪委全程监督。经项目办公室讨论认为，王小郢厂符合财政部规定的“价格调整机制相对灵活、具备市场化操作条件、投资规模大、需求稳定”的特点。为吸引社会资本方积极参与，政府决定王小郢厂转让给社会资本方并规定了较长的特许经营期，项目公司为市民提供达标的污水处理服务并向政府收取污水处理费。（二）项目准备法律分析PPP项目准备阶段就是要选择项目运作方式、交易结构、合同体系和风险分配等内容。根据财政部发布的《政府和社会资本合作模式操作指南》的规定，地方人民政府成立专门的PPP领导小组，负责项目评审、组织协调和检查监督，实现PPP项目实现快速审批。王小郢厂采用TOT模式吸引了众多的社会资本方前来竞标。合肥市产权交易中心通过资格预审，保证了其中６家实力投资者，并向其发售招标文件。最终，共有４家单位递交了投标文件。开标结果显示，柏·431·万方数据法制园地法制博览2018年04